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​证券从业资格考试一般从业资格、专业资格和高级管理资质的区别

2019-01-01 15:50 证券资格 高校新知

证券从业考试


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证券从业资格考试一般从业资格、专业资格和高级管理资质的区别

  证券从业分为证券一般从业资格、专项资格考试和高级管理资质测试三个类别。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。

  一般从业资格考试合格的人员,一经注册,可从事一般证券业务;专业资格考试合格的人员,根据合格科目,可申请证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、保荐代表人执业证书。

  一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理类资质考试对比如下表:

类别一般从业资格考试
(入门资格考试)专项业务类资格考试
(专业资格考试)管理类资格考试
(管理资质测试)人群即将进入证券业从业的人员已经进入证券业从业的人员已经进入证券业从业的人员考试要求是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识,是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。科目2科必考:
《证券市场基本法律法规》
《金融市场基础知识》3科可选考:
保荐代表人胜任能力考试:《投资银行业务》
证券分析师胜任能力考试:《发布证券研究报告业务》
证券投资顾问胜任能力考试:《证券投资顾问业务》3科选考:
证券公司高级管理人员资质测试
证券评级业务高级管理人员资质测试
证券公司合规管理人员胜任能力测试获证方式2门科目考试合格专业资格考试合格又具备
其他相应规定条件管理资质测试合格又具备
其他相应规定条件报名条件年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员入门资格考试合格入门资格考试合格考试时长120分钟180分钟120分钟考试题型选择题选择题选择题考试题量100题120题120题合格成绩
有效期
长期有效每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;
未按要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效。维持3年不变

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(编辑:高校新知)

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